专题：中金公司：因保荐业务问题被立案窥察

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中金公司：收到中国证监会行政措置决定书

中金公司被证监会罚没800万元

中金公司最新公告。

12月20日深夜，中金公司公告，因在为念念尔芯科创板IPO提供保荐工作经过中未悉力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在失误记录，违犯《证券法》联系规章，被中国证监会责令改正，给以警告，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。念念尔芯模样保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主被给以警告，并辞别处以150万元罚金。公司默示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门东说念主”累赘。现在公司方针情况浅近。

本年10月26日，中金公司曾发布公告称，2024年10月11日，公司收到证监会《立案奉告书》。说明《立案奉告书》，因公司涉嫌念念尔芯初度公拓荒行股票保荐业务未悉力尽职，2024年9月25日，证监会决定对公司立案。

2024年10月25日，公司收到证监会《行政措置预先奉告书》。证监会对本案已窥察驱散，拟照章作出行政措置。

《行政措置预先奉告书》清楚，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐工作，赵善军、陈立东说念主为署名保荐代表东说念主。

经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐工作，在持业经过中未悉力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在失误记录，包括：未审慎核查硬件配置坐褥情况、未审慎核查软件销售情况、客户造访要领扩充不到位、资金活水核查要领扩充不到位、未审慎核查关联方借债利息计提事项。

证监会觉得，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐工作经过中未悉力尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在失误记录，违犯《证券法》第十条第二款的规章，组成《证券法》第一百八十二条的犯纰缪动。关于中金公司的上述犯纰缪动，念念尔芯模样保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是径直庄重的阁下东说念主员。

在监管部门窥察经过中，中金公司及联系东说念主员积极提供尊府，合营窥察。

说明当事东说念主犯纰缪动的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百八十二条的规章，证监会拟决定：

一、对中国海外金融股份有限公司责令改正，给以警告，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。

二、对赵善军、陈立东说念主给以警告，并辞别处以150万元罚金。