中新经纬12月20日电 据江苏证监局网站讯息，兴业证券股份有限公司南京分公司被责令改正。

　　江苏证监局网站截图

　　江苏证监局指出，经查，兴业证券南京分公司存在职工管理不到位，未能收受有用轨范范例责任主说念主员抓业举止，在明察可能影响客户职权的首要事件后莫得实时向江苏证监局弘扬。不安妥《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理目的》(证监会令第166号)第六条第四项、《证券公司分支机构监管规则》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规则。

　　凭证《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理目的》(证监会令第166号)第三十二条第一款，以及《证券公司分支机构监管规则》(证监会公告〔2020〕66号)第十七条的规则，江苏证监局决定对兴业证券南京分公司收受责令改正的行政监管轨范，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　兴业证券官网露出，兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的宇宙性、玄虚类、立异型、集团化、海外化证券公司，开荒于1991年10月29日。主要筹划证券经纪、承销与保荐、投资连系、证券自营、财务参谋人、融资融券、基金与金融产物代销、基金托管、期货先容等业务。(中新经纬APP)